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金元惠理宝石动力混合型证券投资基金2015年半年度报告摘要

发布日期:2022-01-22 15:45   来源:未知   阅读:

  估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号

  》及其他中国证监会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 采用若干修订后/新会计准则 2014年1至3月,财政部制定了《企业会计准则第39号--公允价值计量》、《企业会计准则第40号--合营安排》和《企业会计准则第41号--在其他主体中权益的披露》;修订了《企业会计准则第2号--长期股权投资》、《企业会计准则第9号--职工薪酬》、《企业会计准则第30号--财务报表列报》和《企业会计准则第33号--合并财务报表》;上述7项会计准则均自2014年7月1日起施行。2014年6月,财政部修订了《企业会计准则第37号--金融工具列报》,在2014年度及以后期间的财务报告中施行。 上述会计准则的变化对本基金的财务报表无重大影响。 6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2015年6月30日的财务状况以及2015年1月1日至2015年6月30日止期间的经营成果和净值变动情况。 6.4.4重要会计政策和会计估计 本基金半年度会计报表所采用的会计政策与上年度会计报表相一致,会计估计发生变更。 6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5.2会计估计变更的说明 本基金本报告期根据基金业协会中基协发(2014)24号关于发布《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》的通知(以下简称“本通知”)的要求,固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)采用第三方估值机构提供的估值数据进行估值。 6.4.5.3差错更正的说明 本基金本报告期未发生会计差错更正。 6.4.6税项 1.印花税 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年4月24日起,调整证券(股票)交易印花税税率,由原先的3‰调整为1‰; 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年9月19日起,调整由出让方按证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变; 根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印花税。 2.营业税、企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税和企业所得税; 根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 3.个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定,对基金取得的股票的股息、红利收入,债券的利息收入、储蓄存款利息收入,由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税; 根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税; 根据财政部、国家税务总局财税字[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定,自2008年10月9日起,对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税; 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2013年1月1日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。 6.4.7关联方关系 6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本基金本报告期内不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。 6.4.7.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系  金元顺安基金管理有限公司(原名为“金元惠理基金管理有限公司”) 基金管理人、基金发起人、注册登记机构、基金销售机构  中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构  金元证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构  惠理基金管理香港有限公司 基金管理人的股东  上海金元百利资产管理有限公司 基金管理人的子公司  6.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1股票交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行股票交易。 6.4.8.1.2权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行权证交易。 6.4.8.1.3债券交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2015年1月1日至2015年6月30日  上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日   成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期债券成交总额的比例  金元证券股份有限公司 34,955,586.51 58.35% 19,697,312.32 20.49%  6.4.8.1.4债券回购交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行债券回购交易。 6.4.8.1.5应支付关联方的佣金 本基金本报告期及上年度可比期间均未有应支付关联方的佣金。 6.4.8.2关联方报酬 6.4.8.2.1基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日  当期发生的基金应支付的管理费 2,086,139.87 2,351,766.50  其中:支付销售机构的客户维护费 200,000.72 569,063.75  注:a.基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提。 计算方法如下:H=E×1.50%/当年天数, H为每日应支付的基金管理费, E为前一日的基金资产净值, 基金管理人的管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 b.根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》,基金管理人与基金销售机构在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,客户维护费从基金管理费中列支。 6.4.8.2.2基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日  当期发生的基金应支付的托管费 347,689.98 391,961.05  注:a.基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。 计算方法如下:H=E×0.25%/当年天数, H为每日应支付的基金托管费, E为前一日的基金资产净值, 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付;由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金本报告期内未有基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 6.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本报告期末未有除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方名称 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日   期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入  中国工商银行股份有限公司 11,514,764.84 41,341.56 598,092.75 14,263.23  注:本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算有限责任公司,2015年1月1日至2015年6月30日止期间获得的利息收入为23,383.70元,2015年6月30日止结算备付金余额为人民币840,362.09元。2014年1月1日至2014年6月30日止期间获得的利息收入为人民币8,511.03元,2014年6月30日止结算备付金余额为人民币1,132,809.99元。 6.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。 6.4.9有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 108,765,482.75 49.60   其中:股票 108,765,482.75 49.60  2 固定收益投资 93,080,747.70 42.45   其中:债券 93,080,747.70 42.45   资产支持证券 - -  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 - -   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 12,355,126.93 5.63  7 其他各项资产 5,086,907.31 2.32  8 合计 219,288,264.69 100.00  期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 6,607,662.60 3.28  B 采矿业 - -  C 制造业 26,879,003.00 13.34  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 11,221,872.00 5.57  E 建筑业 17,149,790.03 8.51  F 批发和零售业 - -  G 交通运输、仓储和邮政业 28,780,599.12 14.29  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -  J 金融业 16,112,632.00 8.00  K 房地产业 2,013,924.00 1.00  L 租赁和商务服务业 - -  M 科学研究和技术服务业 - -  N 水利、环境和公共设施管理业 - -  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 - -  R 文化、体育和娱乐业 - -  S 综合 - -   合计 108,765,482.75 53.99  期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 601872 招商轮船 934,500 11,214,000.00 5.57  2 600270 外运发展 311,200 9,074,592.00 4.50  3 600029 南方航空 558,716 8,123,730.64 4.03  4 002586 围海股份 807,724 8,061,085.52 4.00  5 002714 牧原股份 112,490 6,607,662.60 3.28  6 000418 小天鹅A 275,500 6,584,450.00 3.27  7 600282 南钢股份 1,000,300 6,291,887.00 3.12  8 600396 金山股份 486,400 6,191,872.00 3.07  9 002431 棕榈园林 202,767 5,884,298.34 2.92  10 002157 正邦科技 301,000 5,372,850.00 2.67  11 600587 新华医疗 107,100 5,372,136.00 2.67  12 601818 光大银行 757,900 4,062,344.00 2.02  13 600000 浦发银行 238,100 4,038,176.00 2.00  14 600036 招商银行 215,100 4,026,672.00 2.00  15 601009 南京银行 174,800 3,985,440.00 1.98  16 300063 天龙集团 94,700 3,257,680.00 1.62  17 000961 中南建设 160,461 3,204,406.17 1.59  18 600011 华能国际 200,000 2,806,000.00 1.39  19 600027 华电国际 200,000 2,224,000.00 1.10  20 000002 万科A 138,700 2,013,924.00 1.00  21 000916 华北高速 44,264 368,276.48 0.18  报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 000513 丽珠集团 40,053,672.07 12.87  2 000156 华数传媒 38,022,306.17 12.22  3 601688 华泰证券 30,036,727.24 9.65  4 600571 信雅达 27,118,517.81 8.71  5 002081 金螳螂 24,141,355.37 7.76  6 600594 益佰制药 23,731,803.14 7.63  7 601788 光大证券 21,131,125.10 6.79  8 600000 浦发银行 18,763,519.00 6.03  9 000776 广发证券 16,069,781.68 5.16  10 002055 得润电子 14,890,533.95 4.78  11 600970 中材国际 14,871,059.28 4.78  12 002586 围海股份 14,833,842.23 4.77  13 002004 华邦颖泰 14,760,200.99 4.74  14 601166 兴业银行 14,713,733.04 4.73  15 600048 保利地产 14,242,001.97 4.58  16 601886 江河创建 13,615,697.56 4.37  17 002431 棕榈园林 13,527,254.20 4.35  18 000961 中南建设 13,515,195.66 4.34  19 000895 双汇发展 13,343,949.00 4.29  20 600831 广电网络 13,164,327.80 4.23  21 601988 中国银行 11,824,680.00 3.80  22 601328 交通银行 11,816,724.94 3.80  23 600080 金花股份 11,686,738.88 3.75  24 600373 中文传媒 11,612,035.45 3.73  25 600340 华夏幸福 11,552,325.72 3.71  26 002405 四维图新 10,234,727.93 3.29  27 601872 招商轮船 9,785,674.20 3.14  28 600270 外运发展 9,332,877.85 3.00  29 300400 劲拓股份 9,273,975.40 2.98  30 601377 兴业证券 9,160,187.00 2.94  31 002482 广田股份 9,017,990.00 2.90  32 002614 蒙发利 8,979,104.76 2.88  33 600887 伊利股份 8,907,203.02 2.86  34 600079 人福医药 8,897,935.42 2.86  35 300065 海兰信 8,740,350.20 2.81  36 300170 汉得信息 8,709,680.00 2.80  37 601088 中国神华 8,629,421.01 2.77  38 300295 三六五网 8,544,695.04 2.75  39 000002 万科A 8,311,400.00 2.67  40 600029 南方航空 8,210,776.08 2.64  41 600037 歌华有线,956.00 2.54  43 600271 航天信息 7,712,383.60 2.48  44 300255 常山药业 7,204,862.00 2.31  45 600383 金地集团 6,306,000.00 2.03  46 000024 招商地产 6,304,262.12 2.03  47 000402 金融街 6,303,241.62 2.03  48 002146 荣盛发展 6,302,106.53 2.02  注:本项的“买入金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关费用。 7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 000156 华数传媒 51,445,740.13 16.53  2 601688 华泰证券 41,587,742.60 13.36  3 000513 丽珠集团 40,368,345.67 12.97  4 600571 信雅达 34,227,787.57 11.00  5 002004 华邦颖泰 32,265,544.86 10.37  6 000895 双汇发展 26,904,819.06 8.64  7 600594 益佰制药 26,708,535.13 8.58  8 601788 光大证券 26,470,008.64 8.50  9 002055 得润电子 23,729,005.21 7.62  10 002081 金螳螂 22,325,484.88 7.17  11 600887 伊利股份 19,834,285.09 6.37  12 600048 保利地产 19,043,638.58 6.12  13 000776 广发证券 17,082,389.40 5.49  14 601886 江河创建 16,438,394.16 5.28  15 601166 兴业银行 15,624,474.13 5.02  16 600831 广电网络 15,082,718.34 4.85  17 600970 中材国际 14,551,395.24 4.68  18 600000 浦发银行 14,442,143.84 4.64  19 300170 汉得信息 13,784,437.32 4.43  20 000961 中南建设 13,336,560.58 4.29  21 600519 贵州茅台 13,310,641.13 4.28  22 600373 中文传媒 12,789,630.39 4.11  23 601988 中国银行 11,793,585.20 3.79  24 600340 华夏幸福 11,783,795.93 3.79  25 601328 交通银行 11,781,930.34 3.79  26 002405 四维图新 11,716,234.20 3.76  27 600080 金花股份 11,173,425.49 3.59  28 300065 海兰信 11,126,827.76 3.58  29 000858 五粮液 10,831,026.00 3.48  30 002482 广田股份 10,635,328.84 3.42  31 601377 兴业证券 10,485,159.80 3.37  32 300295 三六五网 9,645,104.71 3.10  33 002586 围海股份 9,316,201.16 2.99  34 002431 棕榈园林 9,005,728.56 2.89  35 002614 蒙发利 8,954,401.70 2.88  36 300104 乐视网 8,871,576.38 2.85  37 600079 人福医药 8,812,607.54 2.83  38 600703 三安光电 8,796,635.00 2.83  39 000916 华北高速 8,537,974.09 2.74  40 600030 中信证券 8,535,615.25 2.74  41 300400 劲拓股份 8,492,944.38 2.73  42 601088 中国神华 8,053,790.70 2.59  43 300253 卫宁软件 7,813,079.79 2.51  44 300115 长盈精密 7,686,785.10 2.47  45 300255 常山药业 7,045,571.00 2.26  46 600782 新钢股份 6,658,423.68 2.14  47 300075 数字政通 6,644,706.92 2.13  48 000568 泸州老窖 6,500,557.50 2.09  49 000932 华菱钢铁 6,443,076.00 2.07  50 600271 航天信息 6,378,009.65 2.05  51 300226 上海钢联 6,329,176.08 2.03  52 002373 千方科技 6,322,365.76 2.03  53 002191 劲嘉股份 6,297,286.08 2.02  54 002312 三泰控股 6,294,108.51 2.02  注:本项的“卖出金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关费用。 7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 金额单位:人民币元 买入股票的成本(成交)总额 871,529,144.69  卖出股票的收入(成交)总额 986,774,858.25  注:本项的买入股票的成本、卖出股票的收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 国家债券 4,016,000.00 1.99  2 央行票据 - -  3 金融债券 27,554,200.00 13.68   其中:政策性金融债 27,554,200.00 13.68  4 企业债券 61,510,547.70 30.54  5 企业短期融资券 - -  6 中期票据 - -  7 可转债 - -  8 其他 - -  9 合计 93,080,747.70 46.21  期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 124672 14徐开发 200,000 21,360,000.00 10.60  2 018002 国开1302 150,000 16,282,500.00 8.08  3 122652 12杨农债 123,010 13,253,097.40 6.58  4 018001 国开1301 110,000 11,271,700.00 5.60  5 124097 12宝投资 100,000 10,326,000.00 5.13  期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 7.10.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1本基金投资国债期货的投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 7.11.3本基金投资国债期货的投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 投资组合报告附注 7.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1.关于南方航空(代码:600029)的处罚说明 A.中国南方航空股份有限公司于2014年12月30日接到控股股东中国南方航空集团公司通知,公司副总经理陈港、公司运行总监田晓东因涉嫌职务犯罪已被立案侦查。 B.中国南方航空股份有限公司于2015年1月5日接到控股股东中国南方航空集团公司通知,公司董事、副总经理、财务总监、总会计师徐杰波、公司副总经理周岳海因涉嫌职务犯罪已被立案侦查。 现作出说明如下: A.投资决策程序:基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置方案,综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配,同时在研究部的支持下,对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析,最终构建投资组合。 B.基金经理遵循价值投资理念,看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。我们判断此次事件对公司短期负面影响有限,再者公司已经作出公告免去相关责任人职务,生产经营活动一切正常,且公司拥有完整的规章和流程以及团队继续保持正常经营,我们认为不会对整体的业绩造成持续的影响,因此买入并持有公司股票。 2.关于牧原股份(代码:002714)的处罚说明 A.2015年5月23日,公司收到河南证监局《关于对牧原食品股份有限公司2014年年报的问询函》(豫证监函【2015】第122号),提出以下问题:一、2012年至2014年,公司生猪销售量分别为91.76万头、130.68万头和185.90万头,分别增长50.48%、42.41%、42.26%;但期间公司存货分别为5.06亿元、10.21亿元、10.35亿元,分别增长18.22%、101.78%、1.37%;公司生产性生物资产分别为2.03亿元、2.00亿元和2.33亿元,分别增长61.11%、-3.29%、16.5%。请说明存货及生产性生物资产与生猪销售量增长的匹配性。二、资产项目重大变化情况一节,公司存货占总资产比重下降6.45%,公司解释为“生猪存栏规模增加”,请予以说明。三、2014年公司未办妥产权证书的固定资产共有7,258.25万元,请列示此类固定资产的名称、金额及未办妥的原因。 B.2015年5月23日,公司收到深圳证券交易所《关于对牧原食品股份有限公司2014年年报的问询函》(中小板年报问询函【2015】第105号),提出以下问题:一、报告期内,你公司计入当期损益的政府补助为2,956.19万元,占当期净利润的36.86%。请你公司说明,上述政府补助相关会计处理是否符合《企业会计准则》相关规定,并请年审会计师就政府补助会计处理的合规性发表专项意见。二、报告期内,你公司营业收入为260,476.34万元,同比增加27.41%;归属于上市公司股东的净利润8,019.81万元,同比下滑73.6%。请结合产品结构及产量、价格、成本、费用等方面详细测算并说明收入大幅增长而利润大幅下滑的原因。三、报告期内,你公司销售综合毛利率为7.73%,同比下降12.07%。请结合生猪产品结构、出栏量、成本、毛利情况,并与同行业比较说明毛利率高于行业平均水平的原因。四、报告期内,你公司经营活动产生的现金流净额为45,538.45万元,同比上升276.78%。请结合具体现金流入流出,以及经营性应收、应付、存货等情况,分析说明经营活动产生的现金流净额大幅增加的原因。五、截止报告期末,你公司流动比例为0.9156,速动比率为0.2089,存在一定短期偿债压力。 现作出说明如下: A.投资决策程序:基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置方案,综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配,同时在研究部的支持下,对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析,最终构建投资组合。 B.基金经理遵循价值投资理念,看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。我们判断此次事件对公司短期负面影响有限,再者公司已经做出合理的解释,生产经营活动一切正常,我们认为不会对整体的业绩造成影响,因此买入并持有公司股票。 3.关于正邦科技(代码:002157)的处罚说明 2014年7月31日深圳证券交易所对正邦科技给予通报批评的处分。经查明,江西正邦科技股份有限公司(以下简称“公司”)存在以下违规行为:2013年10月29日,公司披露2013年第三季度报告,预计2013年度归属于上市公司股东的净利润(以下简称“净利润”)为0至2,410.05万元;2014年2月28日,公司披露业绩快报,预计2013年度净利润为1,820.71万元;4月19日,公司披露业绩快报修正公告,修正后2013年度净利润为-3,092.28万元,4月24日披露的2013年度报告中实际数据为-2,993.92万元。公司2013年度净利润与披露的业绩预告、业绩快报差异较大、且盈亏性质发生变化,但未及时、准确披露业绩修正公告。本所认为,公司的上述行为违反了深交所《股票上市规则(2012年修订)》第2.1条、第11.3.3条和第11.3.7条的规定。公司董事长周健、总经理程凡贵、财务总监周定贵、董事会秘书孙军未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了深交所《股票上市规则(2012年修订)》第2.2条、第3.1.5条和第3.1.6条的规定,对公司上述违规行为负有重要责任。 现作出说明如下: A.投资决策程序:基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置方案,综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配,同时在研究部的支持下,对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析,最终构建投资组合。 B.基金经理遵循价值投资理念,看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。我们判断此次事件对公司短期负面影响有限,再者公司生产经营活动一切正常,且公司拥有完整的规章和流程以及团队继续保持正常经营,我们认为不会对整体的业绩造成持续的影响,因此买入并持有公司股票。 7.12.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 265,532.88  2 应收证券清算款 2,824,568.23  3 应收股利 -  4 应收利息 1,981,660.44  5 应收申购款 15,145.76  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 5,086,907.31  7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明  1 002586 围海股份 8,061,085.52 4.00 重大事项停牌  7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构    机构投资者 个人投资者    持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额 比例  9,867 14,454.59 1,586,291.64 1.11% 141,037,102.07 98.89%   期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 本报告期末没有基金管理人的从业人员持有本基金。 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有份额总数(份)  本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0  本基金基金经理持有本开放式基金 0   开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2007年8月15日)基金份额总额 4,989,265,191.90  本报告期期初基金份额总额 289,992,189.80  本报告期基金总申购份额 2,964,751.65  减:本报告期基金总赎回份额 150,333,547.74  本报告期基金拆分变动份额 -  本报告期期末基金份额总额 142,623,393.71  重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 本报告期内,未召开基金份额持有人大会,无基金份额持有人大会决议。 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内,未发生基金管理人、基金托管人的重大人事变动。 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内,未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 基金投资策略的改变 本报告期内,本基金的投资策略未发生改变。 报告期内改聘会计师事务所情况 本报告期内,未发生改聘会计师事务所的情况。 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内,未发生管理人、托管人及其高级管理人员受稽核或处罚等情况。 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注    成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例   上海华信证券有限责任公司 2 760,305,340.57 40.92% 676,496.54 40.53% -  金元证券股份有限公司 1 - - - - -  中信证券股份有限公司 2 81,782,143.47 4.40% 74,454.16 4.46% -  国金证券股份有限公司 1 267,086,844.86 14.37% 236,345.50 14.16% -  国泰君安证券股份有限公司 2 110,927,302.12 5.97% 100,988.41 6.05% -  平安证券有限责任公司 2 304,893,205.13 16.41% 277,574.42 16.63% -  兴业证券股份有限公司 1 333,156,156.79 17.93% 303,305.14 18.17% -  申银万国证券股份有限公司 1 - - - - -  海通证券股份有限公司 1 - - - - -  中国银河证券股份有限公司 1 - - - - -  长江证券股份有限公司 1 - - - - -  中国国际金融有限公司 2 - - - - -  光大证券股份有限公司 1 - - - - -  民生证券有限责任公司 1 - - - - -  北京高华证券有限责任公司 1 - - - - -  东兴证券股份有限公司 1 - - - - -  华创证券有限责任公司 1 - - - - -  合计 22 1,858,150,992.94 100.00% 1,669,164.17 100.00% -  注:1:专用交易单元的选择标准和程序 根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》(证监基字

  29号)和《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号)的有关规定,我公司制定了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序: A.选择标准。 a.公司具有较强的研究实力,能够出具高质量的各种研究报告。研究及投资建议质量较高、报告出具及时、能及时地交流和对需求做出反应,有较广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。 b.公司资信状况较好,无重大不良记录。 c.公司经营规范,能满足基金运作的合法、合规需求。 d.能够对持有人提供较高质量的服务。能够向持有人提供咨询、查询等服务;可以向投资人提供及时、主动的信息以及其它增值服务,无被持有人投诉的记录。 B.选择流程。 公司投研和市场部门定期对券商服务质量根据选择标准进行量化评比,并根据评比的结果选择交易单元。 2:截至本报告期末2015年6月30日止,本基金退租华泰证券股份有限公司1个上海交易单元。 10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例  上海华信证券有限责任公司 3,176.47 0.01% 62,600,000.00 4.37% - -  金元证券股份有限公司 34,955,586.51 58.35% - - - -  中信证券股份有限公司 - - 29,100,000.00 2.03% - -  国金证券股份有限公司 - - - - - -  国泰君安证券股份有限公司 - - 173,300,000.00 12.09% - -  平安证券有限责任公司 1,028,164.60 1.72% 551,200,000.00 38.44% - -  兴业证券股份有限公司 23,920,421.90 39.93% 617,800,000.00 43.08% - -  申银万国证券股份有限公司 - - - - - -  海通证券股份有限公司 - - - - - -  中国银河证券股份有限公司 - - - - - -  长江证券股份有限公司 - - - - - -  中国国际金融有限公司 - - - - - -  光大证券股份有限公司 - - - - - -  民生证券有限责任公司 - - - - - -  北京高华证券有限责任公司 - - - - - -  东兴证券股份有限公司 - - - - - -  华创证券有限责任公司 - - - - - -  合计 59,907,349.48 100.00% 1,434,000,000.00 100.00% - -   金元顺安基金管理有限公司(原“金元惠理基金管理有限公司”) 二〇一五年八月二十九日

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